- definiscono ruoli e responsabilità degli organi di vertice delle banche in materia;
- richiedono la costituzione di una funzione di Compliance quale elemento integrante del sistema dei controlli interni;
- assegnano a tale funzione il presidio e la gestione del rischio di incorrere in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite finanziarie rilevanti o danni reputazionali in conseguenza di violazioni di norme imperative o di autoregolamentazione (rischio di compliance).
Indice del documento
- Premessa
- Il rischio di non conformità alle norme
- Ruolo degli organi di vertice della banca
- La funzione di conformità alle norme
- Il responsabile della funzione di conformità alle norme
- Rapporti con altre funzioni aziendali
- La funzione di conformità nelle strutture di gruppo
Chi è Agatino Grillo?
Agatino Grillo, CISA, CISM, CISSP, fa parte del comitato direttivo di IsacaRoma. Precedentemente è stato nel comitato direttivo di AIEA. Ha scritto diversi articoli [2] per IsacaRoma Newsletter. Questo articolo è stato pubblicato originariamente in www.agatinogrillo.it [3] sito in cui sono disponibli questi ulteriori articoli sulla Compliance:- Cos’è la Compliance? [4]
- Banca d’Italia: azione di prevenzione e contrasto del riciclaggio [6]
- ISACA: Information Systems Control Journal dedicato alla Compliance [7]
- Risk Assessment ed antiriciclaggio [8]
IsacaRoma Newsletter link
- Compliance 2007: convegno di Marcus Evans, Milano, 20 e 21 settembre 2007 [9]
- Banca D’Italia: considerazioni del Governatore 2007 – aspetti di Compliance [10]
- Compliance: le relazioni presentate al corso di aggiornamento "La funzione di compliance nelle banche" del 2 e 3 maggio 2007 [11]
- Tutti gli articoli sulla Compliance [12]
Link
- Sito della Banca D'Italia [13]
- Le disposizioni di vigilanza per le banche in materia di conformità alla norme (pdf [14], 50 K, 9 pp)