Riportiamo l'elenco ed i collegamenti
delle relazioni presentate al corso di aggiornamento "La
funzione di compliance nelle banche: aspetti organizzativi e procedurali [1]"
organizzato dalla Associazione per lo Sviluppo degli Studi di
Banca e Borsa (ASSBB [2]),
in collaborazione con l’Università
Cattolica [3] e l’Associazione Italiana
Compliance (AICOM [4])
che si è tenuto il 2 e 3 maggio 2007 a
Milano, presso la Università Cattolica del Sacro Cuore. I
link sono tratti dal sito di AICOM [5] che ha
pubblicato presso il proprio sito le relazioni presentate al convegno.
Relazioni
- Dott. ssa Paola Sassi, Vicepresidente AICOM e Compliance officer BNP Paribas, La funzione di compliance e il raccordo con le altre funzioni aziendali (pdf [6], 770 K)
- Dott. Roberto Aloisio, GCG Country Compliance Head, Citigroup Italia, La terza direttiva sull’antiriciclaggio: la risposta di una banca internazionale (pdf [7], 3.1 M)
- Dott. Fabrizio Mambretti, Head Compliance CIB, AMS, IRFS-BNP Paribas, Il contenimento dei rischi reputazionali (pdf [8], 136 K)
- Dott.ssa Roberta Fusetti, Compliance Officer, Lehman Brothers International Office, La compliance nel contesto di una banca d’affari internazionale (pdf [9], 519 K)
- Dott. Giuseppe Vito Forese, Dirigente Sistema Bancario e Creditizio - Dipartimento del Tesoro, Ministero dell’Economia, La compliance e le nuove normative (pdf [10], 125 K)
- Dott.ssa Chiara Mancini, Associazione Bancaria Italiana, La compliance nell’ambito dell’applicazione dei modelli organizzativi 231 (pdf [11], 53 K)
- Avv. Roberta Scotti, Responsabile Area Legale Assosim , I principali problemi di compliance riconducibili all’entrata in vigore della Mifid (pdf [12], 193 K)
IsacaRoma Newsletter link
- Tutti gli articoli sulla Compliance [13]
- ultimi articoli sulla Compliance:
- MiFID - intervento del vice Direttore Generale di CONSOB Antonio Rosati [14]
- MiFID – Relazione dell’avvocato Fabio Civale sulle principali novità e procedure di adeguamento [15]