L'Associazione per lo Sviluppo degli Studi di Banca e Borsa (ASSBB), in collaborazione con l’Università Cattolica  e l’Associazione Italiana Compliance (AICOM) organizza un corso di aggiornamento dal titolo "La funzione di compliance nelle banche: aspetti organizzativi e procedurali" che avrà luogo il 2-3 maggio 2007 a Milano, presso la Università Cattolica del Sacro Cuore, Cripta Aula Magna, Largo Gemelli, 1. Si parlerà, tra l’altro, della terza direttiva sull'antiriciclaggio, di rischi reputazionali, di Mifid. Il corso è a pagamento. Presso il sito di ASSBB sono disponibili le informazioni ed i form per procedre all'iscrizione. Presso il sito di AICOM è disponibile la brochure illustrativa dell'evento (pdf, 126 K).

Programma

• Mercoledì 2 maggio
• ore 9.30 - la funzione di compliance e il raccordo con le altre funzioni aziendali, dott.ssa Paola SASSI, Vicepresidente AICOM e BNP Paribas
• ore 11.00, la terza direttiva sull'antiriciclaggio: la riposta di una banca internazionale, dott. Roberto ALOISIO, GCG Country Compliance Head, Citigroup Italia
• ore 14.30, il contenimento dei rischi reputazionali, dott. Fabrizio MAMBRETTI, Head Compliance CIB, AMS, IRFS-BNP Paribas
• ore 16.00, la compliance nel contesto di una banca d'affari internazionale, dott.ssa Roberta FUSETTI, Compliance Officer, Lehman Brothers International Office
• Giovedì 3 maggio
• ore 9.30, Riflessioni sulla compliance e sui doveri degli intermediari nei confronti dei mercati, avv. Claudio COLA, Presidente AICOM e Responsabile Compliance Dexia Crediop
• ore 10.00, la compliance e le nuove normative, dott. Giuseppe Vito FORESE, Dirigente Sistema Bancario e Creditizio - Dipartimento del Tesoro, Ministero dell'Economia
• ore 11.45, la compliance nell'ambito dell'applicazione dei modelli organizzativi 231, dott.ssa Chiara MANCINI, Associazione Bancaria Italiana
• ore 14.30, la compliance nella regolamentazione di vigilanza sulle banche, Esponente della Banca d'Italia
• ore 16.00, i principali problemi di compliance riconducibili all'entrata in vigore della Mifid, Avv. Roberta SCOTTI, Responsabile Area Legale Assosim

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• Altri eventi
• OWASP: Application Security Conference, Milano dal 15 al 17 maggio 2007
• ANSSAIF: convegno "La gestione dell’emergenza: mix fra rischi e compliance", Milano, 18 aprile 2007
• AIIA: V congresso accademico europeo “Internal Audit e Corporate Governance” – Pisa 18-19-20 aprile 2007
• PRISE 2007: secondo workshop italiano su PRIvacy e SEcurity – Roma, 6 Giugno 2007