I contenuti saranno:
- aspetti normativi (norme, regolamenti, standard di riferimento, ecc.)
- modelli organizzativi
- risk approach & assessment
- aspetti di auditing e sicurezza
- best practice
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- Banca d’Italia: l’evoluzione recente del contesto regolamentare [2]
- FSA: ARROW – risk assessment framework (parte prima [3], seconda [4] e terza [5])
- Antiriciclaggio – un approccio per rischi [6]
- Banca
D’Italia: La banca del futuro (fiducia, trasparenza e
compliance) [7]
- Compliance e antiriciclaggio (parte prima [8], seconda [9] e terza [10])
- Compliance: convegno "Nuovi adempimenti normativi per società iscritte all'Ufficio Italiano Cambi" (anche via Internet) [11]
- Compliance e Trasparenza [12]
- Compliance e Market Abuse – parte prima [13] e seconda [14]
- FSA – Industry Guidance [15]
- FSA: proposta per passare ad una regulation basata sui principi [16]
- Compliance: le proposte della FSA inglese [17]
- FSA: Business Continuity Management - Practice Guide [18]
- ABI: Position paper sulla Compliance [19]
- MiFID: la Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari [20]
- Compliance: il quadro europeo [21]
- ABI Lab: intervista a Matteo Lucchetti, coordinatore della Centrale d'Allarme per Attacchi Informatici [22]
- Costi/benefici della funzione Compliance: intervista alla dottoressa Manuela Gallo dell'Università di Perugia [23]
- ABI
Lab: Business Continuity e Disaster Recovery, intervista a Romano Stasi
[24]AICOM: Linee guida per la funzione di Compliance [25] - ABI: "enciclopedia " online sulla Compliance [26]
- Indagine AICOM sui costi/benefici della funzione Compliance [27]
- Compliance: le osservazioni di AICOM alle Istruzioni di Vigilanza in materia di "conformità alle norme" di Banca d’Italia [28]
- La Compliance in banca [29]
- Compliace: linee guida ABI sul D. LGS. 231/2001 (parte prima [30] e seconda [31])
- Compliance: le misure richieste per la Centrale d’Allarme Interbancaria (CAI) [32]
- D. LGS. N. 231/2001: l’analisi dei rischi – parte prima [33] e seconda [34]
- Compliance: obblighi delle assicurazioni per la gestione dei rischi [35]
- Compliance: gli obblighi per le SGR [36]
- Sicurezza e Compliance – l’analisi dei rischi [37]
- Sicurezza e Compliance – prima parte: il quadro di riferimento [38]
- Compliance:
primo schema di Istruzioni di vigilanza di Banca d’Italia [39]
- Incontro sulla Compliance – resoconto (prima parte) [40]
- Sicurezza e Compliance: quando il gioco si fa duro [41]
- Incontro sulla Compliance [42]
- KPMG: nuove sfide per la sicurezza delle informazioni [43]