IsacaRoma Newsletter sta predisponendo una linea guida sulle recenti istruzioni di vigilanza della Banca d'Italia (al momento in bozza) relative al rischio di non conformità (compliance). La linea guida sarà pubblicata on line, gratuitamente, su questa newsletter.
I contenuti saranno:

• aspetti normativi (norme, regolamenti, standard di riferimento, ecc.)
• modelli organizzativi
• risk approach & assessment
• aspetti di auditing e sicurezza
• best practice

Le aziende, le organizzazioni e le persone che vogliono contribuire a tale linea guida possono inviare una email  Cristina Cellucci (NOSPAMcristinaDOTcellucciATgmailDOTcom) indicando nell’oggetto “Compliance” ed esponendo i contenuti proposti.

IsacaRoma Neswletter link

• Banca d’Italia: l’evoluzione recente del contesto regolamentare
• FSA: ARROW – risk assessment framework (parte prima, seconda e terza)
• Antiriciclaggio – un approccio per rischi
• Banca D’Italia: La banca del futuro (fiducia, trasparenza e compliance)
  
• Compliance e antiriciclaggio (parte prima,  seconda e terza)
• Compliance: convegno "Nuovi adempimenti normativi per società iscritte all'Ufficio Italiano Cambi" (anche via Internet)
• Compliance e Trasparenza
• Compliance e Market Abuse – parte prima  e seconda
• FSA – Industry Guidance
• FSA: proposta per passare ad una regulation basata sui principi
• Compliance: le proposte della FSA inglese
• FSA: Business Continuity Management - Practice Guide
• ABI: Position paper sulla Compliance
• MiFID: la Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari
• Compliance: il quadro europeo
• ABI Lab: intervista a Matteo Lucchetti, coordinatore della Centrale d'Allarme per Attacchi Informatici
• Costi/benefici della funzione Compliance: intervista alla dottoressa Manuela Gallo dell'Università di Perugia
• ABI Lab: Business Continuity e Disaster Recovery, intervista a Romano Stasi
  AICOM: Linee guida per la funzione di Compliance
• ABI: "enciclopedia " online sulla Compliance
• Indagine AICOM sui costi/benefici della funzione Compliance
• Compliance: le osservazioni di AICOM alle Istruzioni di Vigilanza in materia di "conformità alle norme" di Banca d’Italia
• La Compliance in banca
• Compliace: linee guida ABI sul D. LGS. 231/2001 (parte prima e seconda)
• Compliance: le misure richieste per la Centrale d’Allarme Interbancaria (CAI)
• D. LGS. N. 231/2001: l’analisi dei rischi – parte prima e seconda
• Compliance: obblighi delle assicurazioni per la gestione dei rischi
• Compliance: gli obblighi per le SGR
• Sicurezza e Compliance – l’analisi dei rischi 
• Sicurezza e Compliance – prima parte: il quadro di riferimento
• Compliance: primo schema di Istruzioni di vigilanza di Banca d’Italia
  
• Incontro sulla Compliance – resoconto (prima parte) 
• Sicurezza e Compliance: quando il gioco si fa duro 
• Incontro sulla Compliance 
• KPMG: nuove sfide per la sicurezza delle informazioni