Il 31 ottobre 2006 la Financial Services Authority (FSA) ha pubblicato  le sue proposte per una radicale semplificazione delle regole che le aziende devono seguire nella loro attività di investimenti finanziari rivolte ai clienti. L’obiettivo è passare da un sistema di regole di tipo prescrittivo ad una “regulation” basata sui principi: dal Conduct Of Business (COB) si passerebbe ad un “new conduct of business rule book” - NEWCOB – molto più sintetico che comprenderebbe anche i nuovi adempimenti previsti dalla Markets in Financial Instruments Directive (MiFID).
NEWCOB sarebbe caratterizzato da principi di alto livello, ad eccezione di quanto richiesto esplicitamente dalle direttive europee e da poche altre eccezioni.
NEWCOB sostituirà COB dal primo novembre 2007, contemporaneamente all’entrata in vigore della direttiva MiFID in UK e nell’Unione Europea.

Cos’è la FSA?

La Financial Services Authority  (FSA) è un’autorità indipendente del Regno Unito nell’ambito dei servizi finanziari. Nel 1997 la Banca d’Inghilterra ha trasferito alla FSA la responsabilità sulla supervisione degli intermediari finanziari; nel 2005 la FSA ha assunto anche la responsabilità di supervisionare e regolamentare il mercato assicurativo. Si vedano anche le pagine dedicata a FSA in Wikipedia

Chi è Cristina Cellucci?

Cristina è Internal Auditor presso un primario gruppo bancario nazionale.

IsacaRoma Neswletter link

• Compliance: le proposte della FSA inglese
• FSA: Business Continuity Management - Practice Guide
• ABI: Position paper sulla Compliance
• MiFID: la Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari
• Compliance: il quadro europeo
• ABI Lab: intervista a Matteo Lucchetti, coordinatore della Centrale d'Allarme per Attacchi Informatici
• Costi/benefici della funzione Compliance: intervista alla dottoressa Manuela Gallo dell'Università di Perugia
• ABI Lab: Business Continuity e Disaster Recovery, intervista a Romano Stasi
  AICOM: Linee guida per la funzione di Compliance
• ABI: "enciclopedia " online sulla Compliance
• Indagine AICOM sui costi/benefici della funzione Compliance
• Compliance: le osservazioni di AICOM alle Istruzioni di Vigilanza in materia di "conformità alle norme" di Banca d’Italia
• La Compliance in banca
• Compliace: linee guida ABI sul D. LGS. 231/2001 (parte prima e seconda)
• Compliance: le misure richieste per la Centrale d’Allarme Interbancaria (CAI)
• D. LGS. N. 231/2001: l’analisi dei rischi – parte prima e seconda
• Compliance: obblighi delle assicurazioni per la gestione dei rischi
• Compliance: gli obblighi per le SGR
• Sicurezza e Compliance – l’analisi dei rischi 
• Sicurezza e Compliance – prima parte: il quadro di riferimento
• Compliance: primo schema di Istruzioni di vigilanza di Banca d’Italia
  
• Incontro sulla Compliance – resoconto (prima parte) 
• Sicurezza e Compliance: quando il gioco si fa duro 
• Incontro sulla Compliance 
• KPMG: nuove sfide per la sicurezza delle informazioni